快訊 來源：深圳商報 2022-12-08 07:53:57
深圳證監局、浙江證監局、四川證監局最新開出多張罰單，涉及五礦證券、金元證券、中天證券、川財證券等多家券商，違規行為包括違規操作客戶證券賬戶、為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務、違規兼職等。
隨著嚴監管的持續，今年以來受到監管處罰的證券公司數量高居不下。根據不完全統計，截至目前，年內已有超過60家券商受到監管處罰，涉及投行業務、資管業務、經紀業務等領域。
經查，浙江證監局發現，金元證券瑞安安陽路證券營業部負責人葉羽在任職期間，存在該公司參股或者控股的公司以外的營利性機構兼職的行為。而金元證券在知悉葉羽有關兼職行為后，未按規定向該局報告。浙江證監局決定對金元證券、葉羽采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
深圳證監局發現，五礦證券深圳金田路證券營業部存在從業人員違規操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利等問題，反映出該營業部客戶異常交易監控機制不完善，從業人員執業行為管理不足，合規管理不到位。
員工方面，深圳證監局指出，陳夏珊在五礦證券深圳金田路證券營業部從業期間，存在違規操作客戶證券賬戶、為客戶之間的融資提供中介及其他便利的行為。深圳證監局決定對陳夏珊采取出具警示函的行政監管措施。
深圳證監局指出，陳萍在任中天證券深圳深南大道營業部負責人期間，違規參與客戶證券賬戶出借，并為客戶與他人之間的融資活動提供便利和服務。為此，深圳證監局決定對陳萍采取監管談話的行政監管措施。(記者 陳燕青)
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