財經 來源：金融時報-中國金融新聞網 2022-12-18 17:48:50
(相關資料圖)
本網訊記者陳偉忠 通訊員金先民 郝楠楠 韓茹意報道 近年來，人行寧夏惠農支行堅持風險為本的監管原則，對轄區義務機構開展多方位、多渠道、滲透式的監管走訪，采用緊盯著力點、關鍵點、風險點、結合點的模式，及時通過風險排查、監測等手段發現異常并采取管控賬戶，并向公安機關移送可疑交易報告，穩步提高轄區反洗錢監管走訪效能與義務機構合規經營的自覺性。
為有效排查堵塞風險漏洞，人行惠農支行根據上級行年初的工作部署及時下發工作要點，深入貫徹“風險為本”理念，以上年度反洗錢工作質量為導向，針對行業類型和風險程度精準篩選監管走訪對象，為走訪現場發現和驗證問題打好基礎；監管走訪小組采取聽取匯報、個別談話、現場問答、知識測試等方式，全面了解被走訪機構反洗錢工作有效性、高管和相關工作人員對反洗錢知識的認知程度以及上年度日常工作中反饋問題的整改落實情況；通過查閱反洗錢制度、反洗錢履職資料等排查出轄區義務機構存在的57個風險點，并進行現場逐項深挖細查。走訪結束后，及時將監管記錄反饋被走訪機構，對問題和線索進行分類處理，明確整改時限和整改要求，以“當下改”與“長久立”相結合，定期對義務機構整改落實情況進行對賬式“回頭看”，確保發現的問題事事有回音、提出的建議件件有著落。
同時，人行寧夏惠農支行與當地公檢法、稅務等權力機構建立聯合協調機制，著力推進轄區健全完善反洗錢風險防控體系，加強反洗錢案件的線索摸排，協助有權部門有效剝離與上游犯罪相關的洗錢犯罪線索，聯合開展反洗錢宣傳20余次。
免責聲明：市場有風險，選擇需謹慎！此文僅供參考，不作買賣依據。
